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年內(nèi)證監(jiān)會(huì)已開104張罰單17份頂格處罰

瀏覽次數(shù): 日期:2020/7/13 17:27:04

原標(biāo)題:年內(nèi)證監(jiān)會(huì)已開104張罰單 17份給予頂格處罰

主持人孫華:近日,證監(jiān)會(huì)集中曝光258家場外配資平臺(tái),并表示將持續(xù)加大監(jiān)測力度、嚴(yán)格依法處罰;同時(shí),銀保監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào),“嚴(yán)禁銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)違規(guī)參與場外配資,嚴(yán)查亂加杠桿和投機(jī)炒作行為”。今日本報(bào)就今年以來監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)金融業(yè)違法違規(guī)現(xiàn)象的監(jiān)管措施給予梳理并解讀。

7月10日,證監(jiān)會(huì)表示,擬對(duì)廣發(fā)證券采取暫停保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月、暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件12個(gè)月的頂格處罰行政監(jiān)管措施。近年來,證監(jiān)會(huì)對(duì)違法違規(guī)行為始終保持嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢,新證券法實(shí)施之后,證監(jiān)會(huì)以新證券法精神,對(duì)資本市場違法違規(guī)行為從嚴(yán)從重處罰。

《證券日報(bào)》記者據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站統(tǒng)計(jì),截至7月12日,今年以來,證監(jiān)會(huì)和地方證監(jiān)局合計(jì)發(fā)布104份行政處罰決定書,其中信披違規(guī)有41份,占比為39.42%,內(nèi)幕交易30份,占比為28.85%,信披違規(guī)和內(nèi)幕交易罰單占比近七成。

17份罰單為頂格處罰

據(jù)《證券日報(bào)》記者梳理,上述104份罰單中,有17份涉及頂格處罰。其中,16份信披違規(guī)罰單中,證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司或?qū)嵖厝颂幰皂敻裉幜P,1份內(nèi)幕交易罰單中,證監(jiān)會(huì)對(duì)違法違規(guī)者實(shí)施沒一罰五的處罰,即2005年修訂的證券法中的頂格處罰。

如今年5月份,證監(jiān)會(huì)對(duì)*ST凱迪的陳某龍等16名責(zé)任人員開出的罰單顯示,*ST凱迪實(shí)控人陳某龍授意、指揮或隱瞞凱迪生態(tài)2017年年度報(bào)告關(guān)于實(shí)際控制信息披露虛假記載,以及凱迪生態(tài)未按規(guī)定披露與控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金往來或關(guān)聯(lián)交易等行為,被證監(jiān)會(huì)處以90萬元的罰款。

國浩律師(上海)事務(wù)所律師朱奕奕對(duì)《證券日報(bào)》記者表示,新證券法實(shí)施以來,證監(jiān)會(huì)的行政處罰呈現(xiàn)從嚴(yán)、從重、從快的特點(diǎn)。從處罰力度來說,由于“法不溯及既往”的基本原則,對(duì)于在新證券法實(shí)施前已立案的案件,比如證監(jiān)會(huì)對(duì)獐子島公司信息披露違法違規(guī)、康美藥業(yè)惡性財(cái)務(wù)造假等案件均在原證券法的基礎(chǔ)上實(shí)行頂格處罰。由此可見,未來,針對(duì)上市公司財(cái)務(wù)造假、欺詐等資本市場中的惡性違法行為,證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)從嚴(yán)、從重、從快追究相關(guān)違法機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任,從而加大證券違法違規(guī)成本、凈化市場環(huán)境,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)資本市場秩序,促進(jìn)市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”上曾表示,對(duì)于違法行為確實(shí)發(fā)生在新證券法施行前,目前仍處于調(diào)查、審理階段的案件,證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持依法行政,按照違法行為發(fā)生時(shí)的法律規(guī)定執(zhí)行,但證監(jiān)會(huì)貫徹新證券法精神,從嚴(yán)從重處理,同時(shí)抓緊推進(jìn)積案清理。對(duì)于違法行為雖然開始于3月1日前,但目前仍在持續(xù)發(fā)生和產(chǎn)生嚴(yán)重危害的,證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格按照新證券法的規(guī)定嚴(yán)加懲治。

3月份以來37家公司被立案

《證券日報(bào)》記者據(jù)上市公司公告統(tǒng)計(jì),截至7月12日,年內(nèi)有41家上市公司被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查(剔除僅高管被立案調(diào)查),其中雅本化學(xué)、秀強(qiáng)股份等37家為3月份以來(即新證券法實(shí)施之后)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

“3月份以后被立案調(diào)查、因涉嫌誤導(dǎo)性陳述等信息披露違法違規(guī)的案件,預(yù)計(jì)證監(jiān)會(huì)將在一年內(nèi)做出相應(yīng)的行政處罰決定!敝燹绒缺硎,新證券法通過大幅提高欺詐發(fā)行、違規(guī)披露、不披露重要信息的處罰力度,進(jìn)一步提高了資本市場的違法違規(guī)成本,違法違規(guī)的行為人因此將面臨更高的行政罰款和針對(duì)投資者的民事賠償,對(duì)資本市場將具有較大的震懾力。

除了新證券法加強(qiáng)的行政責(zé)任,以及中國特色集團(tuán)訴訟下的民事責(zé)任,資本市場違法違規(guī)行為人也將迎來更加嚴(yán)格的刑事責(zé)任。近日,刑法修正案(十一)草案已經(jīng)提請全國人大常委會(huì)審議,草案擬提高欺詐發(fā)行股票、債券罪和違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑罰,明確控股股東、實(shí)際控制人的刑事責(zé)任,同時(shí)加大對(duì)保薦等中介機(jī)構(gòu)在證券發(fā)行、重大資產(chǎn)交易中提供虛假證明文件等犯罪的懲治力度,提高資本市場違法違規(guī)成本。

“對(duì)于新證券法,市場各方主體已經(jīng)進(jìn)行了持續(xù)廣泛的宣傳普及,新證券法對(duì)證券市場違法行為的威懾力已經(jīng)大大增加!钡潞悖ㄉ虾#┞蓭熓聞(wù)所合伙人陳波對(duì)《證券日報(bào)》記者表示,未來隨著集體訴訟示范案例的判決結(jié)案,以及證監(jiān)會(huì)按新證券法中加重后的責(zé)任進(jìn)行處罰的案例出臺(tái),隨著正在進(jìn)行的刑法修訂乃至實(shí)際用以判案,新證券法的影響和威懾力還將進(jìn)一步增加。


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